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zoom RSS 株大量誤発注、みずほ証券に業務改善命令 について

<<   作成日時 : 2005/12/23 14:22   >>

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金融庁は22日、ジェイコム株の大量誤発注問題で、みずほ証券に対して業務改善命令を
発動した。みずほ証券は、株式発注システムの改善計画や大規模な誤発注など緊急事態
に対する危機管理や、再発防止に向けた内部管理の強化などを盛り込んだ業務改善計画
を来年1月20日までに提出する。証券会社が誤発注で行政処分を受けるのは初めて。

金融庁は、みずほ証券の誤発注の原因として、
<1>担当者や上司が株式発注業務に精通していなかった
<2>誤発注が起きた場合の危機対応策が策定されていなかった
<3>警告表示が簡単に解除できるなどシステム設計管理が不十分
――などが複合的に重なったためと指摘。みずほ証券は、株式業務部門が急成長したため、
人材配置やシステム管理などの対応が追い付かず、経営管理上の問題があったと分析して
いる。

 ジェイコム株の誤発注を巡っては、金融庁は東京証券取引所に対しても、みずほ証券が誤
発注を取り消せなかったのは東証のシステム欠陥が原因として、14日に業務改善命令を出
している。

                                                 読売新聞より


みずほ証券ご発注問題で行政処分。最初は人為的ミスと報道されてましたが、後にシステム
上の欠陥もあるとのこと。誤発注に気付きながらも修正できなかったようですね。それにしても
クリック1つでン十億の損失がでるとは・・・。改めて情報管理の重大さを思い知りました。実際
に操作した担当者もまだ社内でいろいろ事情聴取されているんだとか。社内でのバッシングも
少なくなく、今後の処分に関しては依頼退職になるという流れになると言われています。

今回の事件1円の株が61万株出されたと聞きましたが、普通に考えれば嘘だろ、と思われる
ことでもネット上では1つのデータとして扱われてしまいます。故に、慎重な手続きとそれを担保
するなんらかのシステム設計が必要だったわけです。入力フォームの画面であらかじめ最低
金額○○円以上のデータでなければエラー表示されるとか、複数の人間の決裁でなければ送
信できないとか・・・。まぁ、これを機に他の会社は(証券会社に限らず)、改めてシステム管理、
情報管理の体制を見直したのではないでしょうか。

人間の操作である以上ミスは避けられないものですが、ミスが発生した場合の対処法のあり方
が今後もさらに問われていくでしょう。たまたま今回は証券会社でしたが、今度はどこの業界
が同事件を起こすかわからないですからね。それにしてもこれを機に数億のお金を手に入れた
人・・・やっぱし会社に戻すなんてことはしないのでしょうか。クリック1つで将来を棒に振った人
といきなり数億を手に入れた人。人生なにがおこるか分かりませんね。




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